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由经纪自营商、投资顾问和一家双重注册的经纪自营商和投资顾问组成的12家公司已受到美国证券交易委员会(SEC)总计8800万美元的指控。
SEC认为该集团违反了多项联邦证券法。这12家公司之一的Qatalyst将不会与其他11家公司一起受到经济处罚，因为据报道，它们“自我报告、自我监管，并在合规方面做出了巨大努力”。
受到监管机构审查的这两家公司都被更具体地指控违反了《证券交易法》(Securities Exchange Act)、《投资顾问法》(Investment Advisers Act)或两者兼而有之的某些记录保存规定。
在被指控的11家实体中，美国证交会报告称，包括主管和高级管理人员在内的所有级别的高管都目睹了疏忽和反复违反《证券交易法》(Securities Exchange Act)和《投资顾问法》(Investment Advisers Act)的行为。
美国证券交易委员会执法部门主任Gurbir S. Grewal表示:“今天的执法行动反映了各方可能因违反联邦证券法的记录保存要求而面临的补救措施范围。广泛和长期的失败，包括这些失败可能通过损害公司对SEC传票的回应而阻碍委员会的投资者保护功能，可能导致严厉的民事处罚。”
SEC对这些实体进行了分类，并对它们提出了指控:
景esco Distributors, Inc.和景esco Advisers, Inc.同意支付3500万美元罚款;CIBC World Markets Corp.和CIBC Private Wealth Advisors, Inc.同意支付1200万美元罚款;Glazer Capital, LLC同意支付200万美元罚款;同意支付150万美元罚款Canaccord Genuity LLC同意支付125万美元罚款Regions Securities LLC同意支付75万美元罚款Alpaca Securities LLC同意支付40万美元罚款focus Wealth Management, Inc.同意支付32.5万美元罚款
格瓦尔主任总结道:“另一方面，那些自我报告并以其他方式配合SEC调查的公司可能会受到大大减轻的处罚。”Qatalyst是格里瓦尔主任提到的公司，由于他们的透明度和内部调查的努力，避免了经济处罚。
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